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新三板层级划分方法

2023-04-26金融阅读 0

新三板层级划分方法是什么呢?相信很多人都有这个疑问,和小编一起来了解一下吧。

新三板层级划分方法,就是依照新三板的分层标准,将其划分为基础层、创新层和精选层。符合基础层标准(维持标准)的,可以划分进基础层;符合从基础层进入创新层标准,或者直接进入创新层标准的,可以划分进创新层;符合从创新层进入精选层标准的,可以划分进创新层。

全国股转公司根据分层标准及维持标准,于每年4月30日启动挂牌公司所属层级的调整工作。基础层的挂牌公司,符合创新层条件的,调整进入创新层;不符合创新层维持条件的挂牌公司,调整进入基础层。根据分层管理的需要,全国股转公司是可以适当提高或降低挂牌公司层级调整频率的。

拓展:

新三板分层标准

一、基础层标准(维持标准)

1、符合三套标准之一:

(1)近两年连续盈利,且年平均净利润不少于1200万元;近两年加权平均净资产收益率平均不低于6%。

(2)近两年营业收入连续增长,且年均复合增长率不低于30%;近两年营业收入平均不低于4000万元;股本不少于2000万股。

(3)最近有成交的60个做市转让日的平均市值不少于3.6亿元;近一年年末股东权益不少于5000万元;做市商家数不少于6家。

2、此外,还要符合:

(1)合格投资者不少于50人。

(2)最近60个可转让日实际成交天数占比不低于50%。

(3)公司治理符合第七条第二项的要求,且最近12个月不存在以下情形:

①挂牌公司或其控股股东、实际控制人,现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上的,或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施。

②挂牌公司或其控股股东、实际控制人,现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施或者被采取行政处罚,或者正在接受立案调查,尚未有明确结论意见。

③挂牌公司或其控股股东、实际控制人,现任董事、监事和高级管理人员受到刑事处罚,或者正在接受司法机关的立案侦查,尚未有明确结论意见。

(4)在会计年度结束之日起4个月内编制并披露年度报告;最近三个会计年度的财务会计报告被会计师事务所出具标准无保留意见的审计报告。

(5)全国股转公司规定的其他条件。

二、创新层标准

1、直接进入创新层标准

(1)符合以下条件之一:

①近两年连续盈利,且年平均净利润不少于2000万元;近两年加权平均净资产收益率平均不低于10%;申请挂牌的同时发行股票,且融资额不低于1000万元。

②近两年营业收入连续增长,且年均复合增长率不低于50%;近两年营业收入平均不低于4000万元;挂牌时股本不少于2000万股。

③做市商家数不少于6家;申请挂牌的同时发行股票,发行对象中包括不少于6家做市商,按发行价格计算的公司市值不少于6亿元,且融资额不低于1000万元;最近一期期末股东权益不少于5000万元。

(2)此外,还要符合:

①完成挂牌的同时定向发行股票,且融资金额不低于1000万元。

②完成挂牌同时定向发行股票后,符合全国股转系统基础层投资者适当性条件的合格投资者人数不少于50 人。

③最近一年期末净资产不为负值。

④公司治理健全,制定并披露股东大会、董事会和监事会制度、对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制度和承诺管理制度;设立董事会秘书,且其已取得全国股转系统挂牌公司董事会秘书任职资格。

⑤中国证监会和全国股转公司规定的其他条件。

2、从基础层进入创新层标准

(1)符合以下条件之一:

①近两年净利润均不低于1000万元、加权平均净资产收益率平均不低于8%,且股本总额不少于2000万元。

②近两年营业收入平均不低于6000 万元,且持续增长,年均复合增长率不低于50%,股本总额不少于2000万元。

③最近有成交的60个做市或者集合竞价交易日的平均市值不低于6亿元,股本总额不少于5000万元;采取做市交易方式的,做市商家数不少于6家。

(2)此外,还要符合:

①公司挂牌以来完成过定向发行股票(含优先股),且发行融资金额累计不低于1000万元。

②符合全国股转系统基础层投资者适当性条件的合格投资者人数不少于50人。

③最近一年期末净资产不为负值。

④公司治理健全,制定并披露股东大会、董事会和监事会制度、对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制度和承诺管理制度;设立董事会秘书,且其已取得全国股转系统挂牌公司董事会秘书任职资格。

⑤中国证监会和全国股转公司规定的其他条件。

三、精选层标准

1、是在新三板连续挂牌满12个月的创新层挂牌公司;

2、符合公开发行条件:

(1)发行人应当具备持续盈利能力,财务状况良好;

(2)发行人最近3年财务会计文件无虚假记载;

(3)公司具备健全且运行良好的组织机构;

(4)最近3年内,公司及其控股股东、实际控制人不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪,不存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为,最近12个月内未受到中国证监会行政处罚。

3、符合四套进入精选层的标准之一:

(1)市值不低于2亿元时,要求近2年净利润均不低于1500万元,且加权平均净资产收益率的均值不低于8%;或近1年净利润不低于2500万元,且加权平均净资产收益率不低于8%。

(2)市值不低于4亿元时,要求近2年平均营业收入不低于1亿元,且近1年营业收入增长率不低于30%、经营活动产生的现金流量净额为正。

(3)市值不低于8亿元时,要求近1年营业收入不低于2亿元,近2年研发投入合计占最近2年营业收入合计比例不低于8%。

(4)市值不低于15亿元时,要求近2年研发投入累计不低于5000万元。

4、此外,还要符合:

(1)近1年的期末净资产≥5000万元;

(2)公开发行的股份≥100万股,发行对象≥100人;

(3)公开发行后,公司股本总额≥3000万元;

(4)公开发行后,公司股东人数≥200人,公众股东持股比例≥公司股本总额的25%;公司股本总额超过4亿元的,公众股东持股比例≥公司股本总额的10%。

以上就是关于新三板层级划分方法的回答了,希望能对大家有所帮助。

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